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新荣记董事长内情买卖海翔药业,被罚逾1.3亿元
来源:      发布时间:2019-04-20 18:28:53

近日,证监局一纸行政处分决议书,将自然人张勇内情买卖海翔药业股票一事推至台前。

证监会官网显示,张勇在海翔药业内情信息构成后至地下前,运用别人证券账户累计买入“海翔药业”2049.42万元,共赚取资金4451.32万元。经调查、审理,证监会对张勇上述内情买卖行为作出没收守法所得4451.32万元,并处以8902.64万元罚款的处分决议,罚没款算计1.34亿元。

需求提及的是,张勇与海翔药业并无直接关系,张勇既非海翔药业员工,也不是上市公司董监高的亲属。蓝鲸产经记者经过查询国度企业信誉信息公示零碎发现,张勇实为新荣记大酒店董事长,其与海翔药业发生关联,次要系海翔药业的实践控制人王云富是张勇旗下酒店的客户。

地下材料显示,海翔药业成立于2004年5月,后于2006年12月在深交所挂牌上市。该公司次要消费特征原料药、制剂以及精密化学品、染料及染料两头体,次要产品为抗生素类、心血管类、降糖类等原料药、精制化学品、制剂、染料及两头体,医药产品70%以上出口,其中克林霉素系列产量稳居全球龙头位置。

据悉,2014年11月下旬,海翔药业严重资产重组项目完成后,详细担任该项目的国泰君安员工孙某中和忻某伟向海翔药业实践控制人之子王某超建议,应用股权鼓励、并购重组、定向增发等方式将公司做大做强。

2015年1月14日,海翔药业停牌,公告谋划严重事项。1月21日,海翔药业发布了《限制性股票鼓励方案》,拟以4.5元每股的价钱授予鼓励对象3859.5万股限制性股票,占总股本的5.34%。

证监会认定,海翔药业定向发行新股的股权鼓励方案属于内情信息。该内情信息的构成工夫不晚于2014年12月5日,地下于2015年1月21日。王云富作为海翔药业实践控制人,全程参与了本次股权鼓励方案的制定,为法定内情信息知情人。

此外,证监会认定, 张勇运用“潘某羲”证券账户来买卖“海翔药业”。经查,“潘某羲”证券账户对应的三方存管银行账户于2014年12月17日至26日共存入2050万元,上述资金全部转入证券账户并根本全部用于购置“海翔药业”,该局部资金均直接或直接来源于张勇。

据理解,“潘某羲”证券账户于2014年12月开立于浙商证券杭州玉古路营业部,该证券账户由张勇运用并下达买卖指令,蒋某君操作下单。不同于张勇自己证券账户具有买入多只股票、投资较为分散的特点,“潘某羲”账户资金在上述内情信息构成后至地下前只买入“海翔药业”一只股票,合计买入240.37股,买入成交金额2049.42万元。截至2016年5月25日,上述股票已悉数卖出,共盈利4451.34万元。

证监会最终认定,张勇上述行为违背相关规则,构成内情买卖行为,证监会依法没收张勇守法所得4451.32万元,并处以8902.64万元罚款。

4月19日,海翔药业股价报收9.85元/股,跌6.46%,总市值159.45亿元。

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