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新三板通报4月自律监管状况
来源:      发布时间:2019-05-07 12:50:00

  据全国股转公司通报,4月共对两宗违规行为给予纪律奖励,对18宗违规行为采取自律监管措施,其中16宗触及信息披露及标准运作违规,4宗触及权益变化违规。

  据悉,16宗触及信息披露及标准运作违规的事项次要包括11品种型。一是挂牌公司控股股东、实践控制人占用挂牌公司及其子公司资金,挂牌公司未实行信息披露义务;二是挂牌公司及其子公司对外提供担保,未实行审议顺序和信息披露义务;三是挂牌公司未及时披露严重诉讼和仲裁事项、5%以上股权被质押和解冻、资产被查封和解冻、挂牌公司董监高发作变化、股东大会决议、关联买卖、挂牌公司控股股东、实践控制人和董事被归入失信结合惩戒对象;四是挂牌公司在地下转让阐明书中披露信息不完好,存在严重脱漏;五是挂牌公司在股票发行时未及时完好披露相关条款和文件;挂牌公司披露的年度报告呈现严重会计过失;七是挂牌公司未在活期报告中披露关联方关系和关联买卖,存在严重脱漏;八是挂牌公司在活期报告和暂时报告中 原油期货配资 存在虚伪记载;九是挂牌公司未对关联买卖及时实行审议顺序和信息披露义务;十是挂牌公司经主办券商屡次催促,仍未在规则工夫内对全国股转公司半年报问询函停止回复;十一是挂牌公司未树立健全会计核算体系。

  4宗触及权益变化违规的事项是挂牌公司股东增持或减持挂牌公司股份、独自持股或与其分歧举动人兼并持股比例到达挂牌公司已发行股份5%的整数倍时未暂停买卖。

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