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杠杆鑫东财配资证监会通报2018年 证券期货市场诚信状况
来源:      发布时间:2019-05-11 12:39:24

5月10日,证监会网站音讯,近日,证监会资本市场诚信建立办公室依据资本市场诚信档案数据库的数据信息,对2018年资本市场诚信情况停止了统计、剖析。

截至2018年底,证监会资本市场诚信数据库累计收录市场主体信息99.6万余条,掩盖上市公司、非上市大众公司、证券期货运营机构、证券期货效劳机构、境外证券类机构和买卖所驻华代表处、私募基金管理人等相关机构和人员;累计收录诚信信息42.9万余条,包括执法类信息、行政答应审批信息、监管关注信息、地下承诺信息、正面诚信信息和其他信息。同时,经过信息共享,资本市场诚信数据库收录了内部委交流信息1285万余条。

从守法失信主体状况看,2018年度存在守法失信记载的机构共1251家。其中,上市公司相关责任主体416家、非上市大众公司相关责任主体85家、公司债券发行人30家、证券公司69家、基金管理公司37家、期货公司66家、证券投资征询机构56家、基金销售机构36家、资信评级机构6家,会计师事务所36家、资产评价机构17家、律师事务所7家、私募基金管理人259家、机构投资者104家、其他守法失信机构27家。其中,以上市公司相关主体、私募基金管理人相关主体和非上市大众公司相关主体为主,约占全部机构守法违规主体的60.8%。

2018年度存在守法失信记载的团体共2333人。其中,上市公司相关人员1306人、非上市大众公司相关人员112人、公司债券发行人相关人员51人,证券公司从业人员107人、基金管理公司从业人员63人、期货公司从业人员70人、证券投资征询机构从业人员3人、会计师事务所从业人员156人、资产评价机构从业人员32人、律师事务所从业人员5人、私募基金管理人从业人员78人、团体投资者338人、其别人员12人。其中,以上市公司相关人员为主,占比56%。

从守法失信行为状况看,市场守法失信行为中信息披露守法失信行为依然高居首位,占比50.1%,内控管理守法失信行为占比18.4%,业务运营守法失信行为占比16.4%,市场买卖守

法失信行为占比13.8%,其他守法失信行为占比1.3%。上市公司责任主体的守法失信行为次要是信息披露守法。

2018年,证监会坚决贯彻党地方国务院关于诚信建立的指示肉体,依照社会信誉体系建立总体部署,深化推进资本市场诚信建立任务。修订出台了《证券期货市场诚信监视管理方法》,推进树立健全资本市场诚信自律原则,空虚和完善资本市场诚信数据库,继续落实上市公司相关责任主体结合惩戒,积极推进跨范畴诚信约束,参与签署了15份结合惩戒和鼓励备忘录,探究创新

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